股票、期货配资诈骗、非法经营案件，缺乏后台数据可以争取无罪吗？

李泽民：广强律师事务所经济犯罪辩护与研究中心主任、传销犯罪案件首席辩护律师 

韩武斌：广强律师事务所经济犯罪研究中心核心律师

在《股票配资非法经营案件，如何计算经营数额？》一文中，就说明时下股票市场，有一种借助分仓软件配资的模式，客户无需在证券公司开户，只需在分仓软件上注册，就可获得子账号实现股票买卖交易，期货配资也是相同的操作模式。

而这样的分仓软件，根据是否对接了券商系统，形成了两种不同的配资交易。一种是通过专用客户端使用该系统账户缴纳保证金后买卖股票、期货，交易委托先发至分仓软件，分仓软件再通过连接在券商开设的真实证券账户入场交易。

另外一种就是，分仓软件没有连接券商的系统，形成封闭的交易市场，客户是根据模拟数据进行交易。

此类分仓软件一般具有登录注册开设子账户；买入、卖出、持仓查询、委托、风控等交易界面；行情界面；查看充值、提现、手续费等资产明显界面，客户如果使用界面呈现的功能就会在后台形成相应的数据。当持续性使用分仓软件进行股票、期货配资交易时，该软件的后台数据就会成为定罪量刑的关键。

配资软件的后台数据，在刑法上具有两大作用：

一是可通过后台数据鉴定判断是否连接真实的股票、交易市场，以此作为认定诈骗罪的依据；

二是可通过后台数据计算股票、期货交易的数额，以及行为人的获利金额，以此作为量刑的依据。

以后台数据是否连接真实的股票、期货交易市场，是司法实务中，认定诈骗的主要依据。

因为真实的股票、期货交易，无论是客户的资金还是行情数据都是进入了正规的市场，如果说后台数据显示，客户的资金根本没有进入真实的市场，或者行情数据没有对接真实市场，极易被实务人员是隐瞒事实真相，让客户误认为自己的资金进入了真实市场，且是按照市场行情数据进行股票、期货交易，没有对接真实市场就没有进行真实的股票、期货交易，因此，就是属于虚假的证券、期货交易。

可以说，如果后台数据经鉴定没有连接真实的股票、期货交易市场，在办案人员看来，就是虚假的诈骗平台。

以后台数据的信息，也是司法实务中，用来认定股票、期货配资涉嫌诈骗、非法经营数额的重要依据。

因为在后台数据之中，往往能够根据分仓软件的功能，自动计算出配资平台的获利结构组成以及客户入金、出金的总额。比如，分仓软件具有开设子账户、充值、提现、交易、查看佣金、手续费、持仓量等功能，那么当客户使用该软件进行股票、期货交易，该软件的后台数据就会予以记录。

后台数据记录的内容通常有分仓软件注册的会员数量，再根据会员的ID记录到会员的总充值记录及其金额、总提现记录及其提现金额、配资金额等。

其次，分仓软件的后台数据，往往能够显示出配资平台的获利结构，如配资平台会收取客户交易的手续费、递延费、以及客户盈利之后的分成费。

上述后台数据的交易信息，均会汇总归结于认定是配资平台的经营数额与违法所得数额，以此作为诈骗罪或者非法经营罪量刑的依据。

由此可见，股票、期货配资诈骗、非法经营案件，后台数据属于关键性的证据，不仅对认定案件事实至关重要，而且直接影响案件的定罪量刑。

但实务中，配资软件后台数据往往会存在，后台数据已经丢失或者后台数据在境外，导致无法提取到后台数据的情形。那么此种情形下，对股票、期货配资诈骗、非法经营案件会有什么影响呢？

本文认为，股票、期货配资诈骗案件，如果缺乏后台数据，则可能导致诈骗数额认定不清，以及是否进入真实市场存疑，无法成立诈骗罪；非法经营案件，可能会导致经营数额认定不清，而无法成立非法经营罪，或者按照有利于行为人的原则以违法所得作为量刑标准。

对于股票、期货配资诈骗案件而言，之前已经说到，实务人员往往会通过鉴定来判断配资平台是否对接了真实的股票、期货交易市场，如果没有连接真实的股票、期货交易市场，就是被认为是虚假的诈骗平台。

而一旦缺乏后台数据，就无法判断配资平台是否连接了真实市场，也就无法判断资金以及行情数据是否进入了真实市场，那么就无法证明涉案平台完全就是一个虚假平台，至少无法达到事实清楚，证据确实充分，能够排除合理怀疑的证明标准。

而对于股票、期货配资非法经营案件而言，如果使用了分仓软件，缺乏后台数据，则会直接影响涉案经营数额的认定，实务中则可以此作为不起诉的理由。

此外，对于股票、期货配资非法经营案件而言，如果涉案交易平台已经关闭，调取不到后台数据时，可争取以有利于行为人的原则，按照违法所得数额计算数额。

综上，股票、期货配资诈骗、非法经营案件中，分仓软件的后台数据是判断是否连接真实的股票、交易市场以及涉案金额的重要依据，如果缺乏后台数据，则可能导致是否进入真实市场的事实存疑，无法成立诈骗罪；同时，可能会导致经营数额认定不清，而无法成立非法经营罪；或者在非法经营案件中，按照有利于行为人的原则争取以违法所得作为数额认定标准。

因此，在办理股票、期货配资诈骗、非法经营案件中，辩护律师应当分辨是否使用了分仓软件，是否获取了软件的后台数据，进而为当事人争取有利的辩护策略。