重大复杂刑事案件，有没有高效阅卷的秘诀？

重大复杂刑事案件，有没有高效阅卷的秘诀？

曾杰：金融犯罪案件辩护律师、广强律师事务所非法集资犯罪辩护与研究中心秘书长

连载于《曾杰金融犯罪辩护日记》

不亲自阅卷的律师，不管多大牌，其专业能力和敬业态度都是慢慢退化的。即便是团队化作战的律师，其主办律师也应该对整个案件的关键问题如数家珍，阅卷多遍以上，主导整个案卷的挖掘和开发工作。

那么对于案卷较多的案件，怎么做到高效的阅卷呢？相信很多律师同行有很多高效、实用的高明方法，笔者仅仅抛砖引玉，谈谈自己的积累的一些小工具和技能。

而对于如何高效阅卷，笔者及身边几位同事的心得是：其实没什么巧办法，一页页阅读，流血流汗阅读，就跟学英语一样，没有什么不开刀不流血无痛苦只要800块的巧办法，那都是骗人的，死记硬背单词加高强度训练才是正途。

当然，并不是说单纯的一页页死读就没问题了。

民事案件我接触的少，不熟。刑事案件，有些简单地案子还好，案卷不多，如果是涉嫌金融犯罪，如洗钱、骗取出口退税、非法集资类的案件，卷宗往往就特别多，一般都有50到200卷之间，每卷大多数是220页到250页。甚至还有更多夸张的。

怎么阅完？

对于案件材料比较多的案件，如果仅仅是简单的案卷表面内容阅读，毫无意义，律师的任务是辩护，是从案卷中找到漏洞，对表面内容看一遍只能说对案情有了个基本的了解，但对于办案基本没实际帮助，那是凭感觉办案。

言归正传：

1.工具准备

因为很多案件的卷宗，都是从检察院拿来的扫描件或拍照版，律师基本拿不到word原版，所以，律师无法使用关键词搜索等功能，所以，对于案卷的二次编辑是律师必备的工作。所以，准备好相关的工具，比如及时把案卷打印，准备好word模板、excel模板，流程图工具，学习必备的现代化阅卷工具。

2.制作自己的案卷目录

首先第一件事，是把所有的卷宗分类。这里推荐使用excel，把每一卷的内容，都重新拟标题记录在excel内，这样做得好处是，你之后相对案件的某个事实进行核实、质证，你可以马上知道要去哪一卷、哪几卷找。大概就是下面这个样子，还可以更详细，只会有好处，虽然每一卷都有侦查机关自己列的目录，但那始终是别人的东西，不是自己一卷一卷整理的，也不如自己做出来的一目了然。

3.通读起诉意见书、起诉书和讯问笔录：

对于案情的初步了解，基本都是通过公安机关出具的起诉意见书、被告人的供述和被害人的陈述进行初步的了解的。

这时候，你应该做一个表，我叫它“口供对照表”（这个方法我是从一个法官朋友那学的），就是把被告人的所有讯问内容进行整理，整理的维度就是根据他们笔录的内容，比如针对某个事实，其多次讯问的回答是否一致？

这个时候，excel又显示出了巨大作用，而且，你还可以把所有被告人、被害人、证人关于某一个问题的所有回答、描述进行核对。这种列表核对法的杀伤力巨大。关于某一事实，辩护人就可以提纲挈领的在辩护词中和质证意见中写到“被告人XX对某事的描述，在其20次讯问中有12次谈到此问题，其中有8次谈到~~，同时与同案被告人XXX的供述相印证，与XX证人的多次证言相印证。因此，公诉人对此事实的指控~~”把这个工作弄完，至少对口供的把握，已经远远不是阅卷一次两次能比得上的效果了。

而且，这个中口供对照表和前文所述的卷宗目录的另一个好处是，在庭审中，辩护人能快速对公诉人所提的关键观点和事实进行快速检索，而不是凭感觉和记忆应对。

简单版的就是下面这种效果：

同样，对于一些暴力类案件，比如故意伤害、故意杀人、强奸等案件，在场当事人的口供就非常重要，有人说实话，有人隐瞒事实，有人记忆错误，把所有人对某一个事情的描述列表出来，再结合其他证据，能快速找到对自己当事人最有利的点。

4.流程图

另外，偶尔使用一些流程图，对于一些传销、走私、地下钱庄等案件很有用。但更多的是帮助律师对案件的了解。但最终目的还是要通过这种理解，更好的找到有利于被告人的关键点。

5.对鉴定意见的质证

阅卷的另一个重点领域，就是对鉴定意见的质证，比如非法集资类案件，该类案件的司法会计鉴定一般至少要有两类，一类是对集资金额，归还金额进行统计；另一类，就是对涉案公司本身的财产进行统计，但实际工作中可能侦查机关只委托做了一项；同时，这两项鉴定工作其实就涵盖了案卷的大部分书证内容。

对于这些材料，司法会计鉴定部门往往只能对案卷所体现的表面内容进行机械核算，鉴定的方法也难免会比较“粗略”。当然，鉴定人员任务重，工作紧，这里我表示深刻的理解，而且鉴定人员很难对全案情况做了解，他们仅仅会根据现有材料开展工作。比如某些鉴定意见常常只会机械的把侦查机关移送的所有合同、流水材料进行简单相加，在非法集资类案件中，往往会有很多重复计算的问题，比如把不该计算入内的复利、投资人重复投入的本金都重新算入，还有些是应该扣除无息借款等，这些都要结合案卷其他材料，有针对性的扣除。

而对于一些走私类案件，最核心关键的证据往往就是《关税核定证明》，其实这个核定证明的原始材料往往也会有各种问题，比如少了报关单、运单、原始发票等等，律师必须通过仔细阅卷剔除不合法的证据，从而对相关数额进行扣除，这也是走私类案件的重要辩护手段。

这里，笔者还是要推荐excel，必要的学点函数，你可以根据自己的辩护意见，以最快的速度重新计算一下相关的数额（当然也可能寻求专业外援，但那样其实沟通时间成本也巨大），得出一个更具有说服力的数字，这样你的书面质证意见、辩护词的说服力也更大。

6.专门针对非法证据排除的

另外，如果阅卷过程中，发现了有可能出现疲劳审讯，或者一个审讯侦查人员在同一个时间出现在不同的讯问地点的问题，那就要大胆提出，可是，这种非法证据，你要如何发现呢？

还是推荐excel，而且还是用笨办法，把案卷中的提讯题解记录全部拿出来，根据讯问笔录上的时间，把所有讯问人员讯问时间，地点，被讯问人全部对照出来，这样， 谁超时长讯问，谁外提讯问，谁分身讯问了，都是一目了然的事，当然，一目了然的前提，是扎实的做这方面的记录，做好了这些，你就可以申请侦查人员出庭，针对性的提出这些问题，让你的当庭发问有理有据。

当然，有时候，案卷里经常不会有提讯提解记录，那怎么办？还是得做，没有这个证，说明更可能有问题，一方面要申请移送，另一方面，就只能根据每次讯问的时间、地点、人物进行比对。

你可以把excel的按条件高亮，冻结窗口，甚至是数据透视表等招数都用上。

其实本文，可以改名叫做《如何用excel阅卷？》

当然，这些方法，都是低效的方法，肯定有更好的方法，欢迎指教。

这里分享一个经验，如果是一个有一定能力但只是粗略看过一次案卷的律师，你看他的文书就可以看出来，他的辩护词，法律意见书等，基本都是对案件的大致描述，讨论到核心问题时，不会把案卷展现的事实细节做一个客观、完整复述或引用，更不会注明事实来源于哪一卷，而是会空泛的谈道理、谈法理和谈人情，大谈法治精神和立法建设，但是对于具体案情，无法做到击中案件核心。

今天就分享到这里了，感谢阅读。（这里就是今天的分享。（广强曾杰写于2018年4月22日，《曾杰金融犯罪辩护日记》）

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