贴位的企业法律风险管理机制构建和维护

贴位的企业法律风险管理机制构建和维护

王思鲁：广东广强律师事务所主任、金牙大状律师网首席律师

今天不讲什么?讲什么?

第一部分 万丈高楼从地起──企业法律风险管理机制从概念说起

咬文嚼字为哪般

──差之毫厘，谬之千里。

企业法律风险管理无小事

──九层之台起于垒土，千里之堤溃于蚁穴，根基决定命运。

企业风险有自然风险、财务风险、法律风险等。

何为企业法律风险?

企业法律风险的概念，在我国是“新生事物”：

有人认为，企业法律风险是指企业经营中不懂法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管所造成的经济纠纷和涉诉给企业带来的潜在或已发生的重大经济损失。

有人认为，企业法律风险，是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。

我们认为：

企业法律风险，不仅仅是企业及其人员侵权、违约、行政违法、犯罪或违纪可能令本企业要承担的法律责任，也包括其它企业、政府等单位和个人侵权、违约、行政违法、犯罪或违纪可能给本企业造成的损失。所以，从全面、有效维护企业合法权益角度出发，企业法律风险应当作广义理解。即：

企业法律风险，是由于企业自身、企业人员或其它企业、政府等单位和个人侵权、违约、行政违法、犯罪或违纪而使本企业遭受损失的可能性。

企业法律风险可以归纳为两大类：

一是企业及其员工违约、侵权、行政违法、犯罪或违纪而由本企业承担的责任。

二是其它企业、政府等单位和个人违约、侵权、行政违法、犯罪或违纪给本企业造成的损害。

何为企业法律风险管理机制?

从企业法律风险的概念出发，我们认为，企业法律风险管理机制是为了应对本企业及其人员，其它企业、政府等单位和个人侵权、违约、行政违法、犯罪或违纪而使本企业遭受损失的可能面临的法律风险，围绕企业利益最大化为中心，运用科学的方法为企业的决策和经营活动而设计的法律管理系统。

企业法律风险管理机制是企业管理制度重要的、有机的组成部分。

法律风险管理不能“新瓶装老酒”，否则，与传统的法律顾问制度实质无异。但法律风险的特点决定着不能过分强调风险管理中的定量分析等，不管如何服务，法律本体知识的活用是本体。

第二部分 他山之石可攻玉，家珍亦可共享

──企业法律风险管理机制构建的全球性考察

一、遥远的他乡，夜夜星光灿烂——先进模式的有益借鉴

(一)马克思的故乡依法治企──大陆法系的德国企业法律介入模式

政府对企业法律顾问工作不直接干涉，而是通过完善法律制度的实施，由企业根据经济业务需要自主管理。

企业法律意识强，高层管理人员都是法律素质高的复合型人才。

产业协会中的法律事务机构在对中小企业的法律服务中发挥重要作用。

企业内部法律顾问与社会律师有机结合，为做好企业法律事务工作提供了有效保证。

德国奔驰公司董事长艾莎德·路透，在办公室里面挂着恐龙的照片，下面写了一句警句：

“在地球上消失的庞然大物比比皆是，对环境反应迟钝的恐龙灭亡了，对于奔驰也是同样的作用。”

( 二 )黑人也可当总统的美国也依法治企──英美法系的美国企业法律介入模式

……

设立风险管理委员会统一管理法律风险防范事务。

总法律顾问在法律风险防范体系中发挥核心作用。

法律事务管理向集中垂直化方向发展。

二、悠悠的东方，天亮时我们已出发

——忧喜参半的艰辛探索

(一)企业法律风险管理机制在中国的研讨

纸上得来终觉浅,绝知此事要躬行

──本本主义的祸害

真作假时假亦真，假作真时真亦假

──魔法时代的忽悠

路漫漫其修远兮,吾将上下而求索

──别样红的有益探索

(二)企业法律风险管理机制在中国的实践

中国移动法律介入模式

风险识别的系统性;

风险分析的定量性;

风险控制的整体性;

体系运行的持续性。

南方航空法律介入模式

……

涟钢集团法律介入模式

……

华为法律介入模式

……

在华为公司取得辉煌成就的时候，华为董事长任正非在《华为的冬天》说到：

“每天提醒自己，企业离破产只有一步之遥。”

中原地产法律介入模式

……

广州供电局法律介入模式

广东电网广州供电局正式设立“法律诊所”。“法律诊所”定位为面向广州供电局本部和基层单位的综合性法律服务中心和企业级的法律风险防控中心。

特点：一是前台咨询处理。二是现场咨询、调研及培训。三是后台法律支持。

中国网通、中国石油天然气集团公司、中远集团、中铝集团等企业的法律风险管理经验也值得借鉴。

选择法律风险管理模式应该考虑的因素：

欧美国家有各种模式，国资委对央企的法律机构建设也有指导意见。央企模式选择要考虑国资委指导意见和自身情况。

他国经验与国情

就央企现状而言，直管与扩权可否?

法律管理团队的建设

内部引入绩效管理

内外结合，优势互补

这个世界没有全才，得由法律、管理等多方面的专业人士精诚合作、取长补短，才能构建贴位的企业法律风险管理机制。

第三部分 曾经沧海难为水，除却巫山不是云

──真正贴位的企业法律风险管理机制构建和维护

一、价值决定地位，思路决定出路

——企业法律风险管理机制构建的指导思想和原则

企业的本性是获利，根本目标是利益最大化。法律虚无，则随时身首异处而浑然不知。法律至上，追求零风险可能机会也成了零。企业法律风险管理机制构建和维护的指导思想是帮助企业安全地以最小的成本支出实现利益的最大化。

企业法律风险管理机制构建和维护的原则是以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅。

二、因地制宜，对症下药方可成效卓越

——贴位的企业法律风险管理机制构建和维护

法律风险管理机制渗透在企业运作的制度、流程、活动中，涉及企业管理的全部，在管理机制设计上包括四大部分：

法律风险源收集识别;

法律风险评估;

法律风险控制;

法律风险管理机制维护(日常诊断、纠纷处理及反馈、预警、培训、监督等)。

法律风险管理机制构建和维护，扎实的专业功底为后盾的实操经验十分重要。

(一)企业高层及全体员工的法律风险意识是法律风险管理机制构建和维护的前提

领导的“看法”仍然大于“宪法”，领导不重视或作秀，就无从“做”起或仅有徒有其表的“形象工程”。

高层对法律是否及如何重视，体现在法律管理人员对决策的介入、法律风险控制意识在管理制度中的介入、法律管理队伍的建设和法律管理方面的预算。

全体员工的法律风险意识强弱与法律风险管理机制构建和维护的执行力成正比。

(二)专家信息库和法律管理团队是企业法律风险管理机制构建的人才保障

建立以实战能力为评价核心的，云集法律、管理等方面专家的专家信息库。

组建以实战能力为评价核心的，内外结合、优势互补的法律管理团队。

(三)法律风险信息的全面、准确采集和识别是企业法律风险管理机制构建的基础

根据国情而定的调查问卷法掌握无形的、“活”在现实中的法律风险信息。

各有所长的识别法。

收集材料片面、不真实，就意味着后面的评估、控制方案等一系列工作不贴位。

显性法律风险的发现主要看“发现”者的法律法规理解程度即可，隐性法律风险的发现则得主要看“发现”者的实操经验，特别是仲裁诉讼经验。

(四)企业法律风险评估是构建企业法律风险管理机制的核心

法律风险评估目的是让企业清楚存在的法律风险。

(五)企业法律风险控制是企业法律风险管理机制构建的归宿

在准确的法律风险评估结论面前，管理者应以企业利益最大化为评价标准而取舍，修正管理制度。

只有参考评估结论，对企业管理制度作出修正，才能真正起到防控法律风险作用，但这很大程度上取决于高层的态度。

法律管理者能否介入企业核心决策层是企业法治的试金石。

(六)企业法律风险管理机制维护(日常诊断、纠纷处理及反馈、预警、培训、监督等)。

第四部分 最后的祝愿──在改革中前行，在机遇与挑战中实现价值

一、现状因需求而变，革故鼎新方能成就未来

——慨叹国企的现状，展望国企的未来

国情对企业法律风险管理机制的现实命运起决定影响

二、英雄造时势，时势造英雄

——无法迷失，天生我才(财)自己创

不要哀叹怀才不遇，也不要随波逐流，爱拼才会赢，幸福未来由您创。

作为法律人，应该多换位思考。

懂非诉、懂诉讼仲裁、懂管理是现代企业对法律管理者的专业要求。

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