您当前的位置: 首页 >> 金牙学院 >> 法规汇编 >> 内容

擅自设立金融机构罪法律法规汇编

来源:金牙大状律师网 日期 : 2018-07-18

吴小莲:金牙大状刑事律师团队核心成员

目录

一、法律

《中华人民共和国刑法》

 

二、相关规定

最高人民法院关于印发《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》的通知

《中华人民共和国外资保险公司管理条例》

《国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知》

三、立案标准

最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》

 

四、各地高院量刑标准

《四川省高级人民法院关于刑法部分条款数额执行标准和情节认定标准的意见》

 

正文

一、法律

《中华人民共和国刑法》

第一百七十四条

【擅自设立金融机构罪】未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

 

二、相关规定

1.《最高人民法院关于印发<全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要>的通知

(二)关于破坏金融管理秩序罪

1. 非金融机构非法从事金融活动案件的处理

1998年7月13日,国务院发布了《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》。1998年8月11日,国务院办公厅转发了中国人民银行整顿乱集资、乱批设金融机构和乱办金融业务实施方案,对整顿金融“三乱”工作的政策措施等问题做出了规定。各地根据整顿金融“三乱”工作实施方案的规定,对于未经中国人民银行批准,但是根据地方政府或有关部门文件设立并从事或变相从事金融业务的各类基金会、互助会、储金会等机构和组织,由各地人民政府和各有关部门限期进行清理整顿。超过实施方案规定期限继续从事非法金融业务活动的,依法予以取缔;情节严重、构成犯罪的,依法追究刑事责任。因此,上述非法从事金融活动的机构和组织只要在实施方案规定期限之前停止非法金融业务活动的,对有关单位和责任人员,不应以擅自设立金融机构罪处理;对其以前从事的非法金融活动,一般也不作犯罪处理;这些机构和组织的人员利用职务实施的个人犯罪,如贪污罪、职务侵占罪、挪用公款罪、挪用资金罪等,应当根据具体案情分别依法定罪处罚。

2.《中华人民共和国外资保险公司管理条例》

第三十一条  

违反本条例规定,擅自设立外资保险公司或者非法从事保险业务活动的,由中国保监会予以取缔;依照刑法关于擅自设立金融机构罪、非法经营罪或者其他罪的规定,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的,由中国保监会没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。

3.《国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知》

第三条

(二)对未经证券监管部门批准和工商行政管理部门登记注册,擅自设立证券期货机构的,以涉嫌擅自设立金融机构罪立案查处。

 

三、立案标准

最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》

第二十四条 未经国家有关主管部门批准,擅自设立金融机构,涉嫌下列情形之一的,应于立案追诉:

(一)擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的;

(二)擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构筹备组织的。

 

四、各地高院量刑标准

《四川省高级人民法院关于刑法部分条款数额执行标准和情节认定标准的意见》

第八条

刑法第一百七十四条规定的“情节严重”,是指擅自设立的金融机构规模大、经营时间长,或者给公民、国家经济利益造成重大损失累计100万元以上的。

 

【关键词】擅自设立金融机构罪;擅自设立金融机构罪辩护律师;金融犯罪辩护;金融犯罪辩护律师;互联网金融犯罪;互联网金融犯罪辩护律师

 

阅读量:127 PC版链接 移动版链接

推荐专题
世界杯赌球犯罪辩护研究
江苏陆某被控贪污罪、挪用公款罪一案(挪用公款罪不成立)
张某被控盗窃罪一案 (取保终无罪)
曾X华被控贪污罪一案(缓刑)
汪某胜被控贪污罪一案(不起诉)
赖某被控非法经营罪一案(不起诉)
原央视主持人方宏进被控合同诈骗罪一案(不起诉)
王艺被控合同诈骗罪一案(无罪)
雷庭被判非法拘禁罪一案(终获无罪)
李某甲被控参加黑社会性质组织罪、非法采矿罪一案(不起诉)
推荐阅读
非法吸收公众存款罪案件不予批准逮捕得以释放的八种情形
王思鲁:关于刑事律师的“真货”营销
拒绝迟夙生律师出庭,实际是侵犯了被告人明经国的权利
广强农村两委犯罪案件辩护与研究中心简介
七年了!今天,被告人高海东被控故意伤害案终于落下帷幕!
对虚开增值税专用发票罪中介绍行为的有效辩护研究
没有纸上谈兵的刑事辩护
关于办理刑事案件严格排除非法证据若干问题的规定
“大妈讨债团”是黑社会性质组织吗?
贷款诈骗罪相关法律法规(2017版)
最新文章
为什么健康猫给补贴会涉嫌集资诈骗,滴滴给司机补贴却没事?
使用虚假产权证明作抵押“骗取”借款,法院为什么判决不构成合同诈骗罪?
金牙大状丛书《非法吸收公众存款罪案件有效辩护》
法律分析:范冰冰逃税免刑,真的是宗庆后拯救了范冰冰吗?
村委会单位犯罪主体适格性问题辨析
广强律师事务所刑事风险防控中心
最高人民法院对非法经营罪中 “违反国家规定”的适用
网络诈骗犯罪在大数据时代容易实锤
金牙大状丛书《集资诈骗罪案件有效辩护》
金牙大状丛书《贷款诈骗罪、骗取贷款罪案件有效辩护宝典》

紧急重大刑事案件咨询可直接加广强律师事务所主任、刑事大要案辩护律师王思鲁微信向他反映(通过王律师手机13802736027)

如情况紧急,请直接致电:13802736027 电话020-37812500

地址:广州市越秀区天河路45号恒健大厦23楼(地铁动物园站C出口直走400米左右,东风东路小学天伦校区旁,原名天伦大厦。)

邮政编码:510600

Copyright 2013金牙大状律师网版权所有 All Rights Reserved. 粤ICP备18013404号-2