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阜兴系朱一栋落网:操纵股价却巨亏五亿 缘何涉罪?

作者:新浪法问:王茜 邱天 日期 : 2018-09-22

新浪法问 王茜 邱天

经历了两个多月的出逃,上海阜兴实业集团有限公司(简称“阜兴集团”)董事长朱一栋近日被上海警方押解回国。警方称其有涉嫌操纵证券市场的犯罪嫌疑,将在查清其涉嫌证券犯罪的同时,依法全面侦办其涉嫌的其他经济犯罪案件,竭尽全力追赃挽损。

这位被誉为“中国新兴民企代言人”、“21世纪中国最具影响力青年人物”的80后商人一度风光无限,在其运作下,集团资产管理总额超过350亿。但今非昔比,在其操纵股价不成巨亏五亿后,“阜兴系”基金接连爆雷,巨额资产变为黑洞,百亿金融帝国瞬间崩盘。


朱一栋为何涉嫌刑事犯罪?

今年初,朱一栋被爆与“华北第一操盘手”的李卫卫合作,操纵上市公司“大连电瓷”股价。今年7月31日,证监会发布市场禁入决定书、行政处罚决定书,认定阜兴集团与李卫卫合谋操纵“大连电瓷”股价的事实,依法对朱一栋采取3年证券市场禁入措施,对李卫卫采取终身证券市场禁入措施。

根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条规定,操纵证券市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

阜兴案中,朱一栋本人已经因操纵证券市场受到证监会行政处罚,其为何还会因此问题受到可能刑事追诉(证监会已将此案移送公安机关)?广强律师事务所金融犯罪辩护与研究中心秘书长曾杰指出,根据刑事立案追诉标准和证监会的处罚决定,可能存在四大原因,这四个原因中,只要满足其中一个,就可能会涉嫌犯罪。

首先是利用资金优势连续买卖,拉抬股价。曾杰指出,依照相关法律法规,如果朱一栋通过李卫卫实际控制的流通股份数和其本身持有的股份数如果达到实际流通股30%以上,就符合刑事立案标准。

其次,是虚假申报操纵开盘价。根据刑事案件立案的相关标准,通过虚假申报撤单操纵股价获利的,当日连续申报买入或者卖出同一证券,并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量需要达到50%以上。

证监会调查显示,李卫卫账户组在2016年12月5日开盘集合竞价期间,以涨停价买入申报15笔185万多股,占期间委托价位以上买入量57.74%,在开盘集合竞价可撤单期间撤回69万多股买入委托,买撤单数量占买入申报比例37.64%,当天股价以涨停价开盘且当日反向卖出145万多股。

同时,证监会指出朱一栋在自己控制的账户之间交易,影响交易量。这意味朱一栋可能存在自我交易,即”以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的”虚假交易方式。

据证监会的调查,阜兴、李卫卫操纵案中,2016年6月28日至2017年3月1日,其中存在对倒的交易日有125个,平均对倒比例为6.01%,对倒比例超过10%的交易日有36个,超过20%的交易日有7个,最高对倒比例为2017年1月11日的49.10%,此外账户组在4个交易日还存在通过大宗交易方式进行对倒的情形。

最后是利用信息优势操纵股价。

根据证监会的调查结论,2016年11月中旬,李卫卫要求上市公司发布利好信息配合其操盘”大连电瓷“,2016年12月至2017年1月,朱一栋相继决策发布2016年度利润分配高送转公告和大股东增持、对外投资等公告。李卫卫控制的账户组在上述公告发布前均呈现明显净买入特征,发布公告后呈现净卖出特征。阜兴集团与李卫卫利用信息优势合谋操纵市场的交易特征明显。


失控的“阜兴系”

现年36岁的朱一栋身后是已经失控的百亿金融帝国“阜兴系”。

今年6月29日,“阜兴系”旗下的上海意隆财富投资管理有限公司(简称“意隆财富”)在官网发布公告证实了实际控制人朱一栋失联的事实,同时公司也被爆人去楼空。

随后,同属“阜兴系”的上海西尚投资管理有限公司(简称“西尚投资”)、上海郁泰投资管理有限公司(简称“郁泰投资”)和易财行财富资产管理有限公司(简称“易财行”)如多米诺骨牌般宣布经营中断,巨额资金无法兑付。

据其官网信息,阜兴集团涉足商业地产、资产管理、金融、稀有金属、健康医疗、贸易和文化传媒等产业,下属分(子)公司近 100 家。2017年该集团资产管理总额超过 350 亿元,贸易总额突破 300 亿元。

阜兴集团前身是朱一栋其父朱冠成1997年6月成立的阜宁稀土实业有限公司(简称“阜宁实业”)。自朱一栋接手公司后,阜兴系的业务重点从稀土实业、贸易逐步转向金融投资和资本市场。

朱一栋深谙资本运作,从阜兴集团频繁更名就可见一斑。天眼查系统显示,阜兴集团直接对外投资34家公司,公司名称自2014年起已变更了三次,从投资控股集团变成金融控股集团,再从金融控股集团变成了实业集团。

“大连电瓷”案中,朱一栋安排李卫卫入住上海四季酒店标价超过1.5万元一晚的总统套房,配备随从、保镖、交易员,提供16.7亿元用来配资方便其操纵股价。

但期间,李卫卫通过高杠杆配资私自交易的其他股票连续跌停,致使其配资账户全面爆仓,配资方将相关账户中持有的“大连电瓷”强行平仓,最后结果是“大连电瓷”股价暴跌,造成阜兴集团方面合计亏损5.51亿元,为此后的“阜兴系”暴雷埋下伏笔。

根据中国证券投资基金业协会信息公示系统,意隆财富、西尚投资、郁泰投资及易财行旗下分别有21只、57只、79只和2只私募产品,共159只。涉及的托管人共包括平安银行、光大银行、上海银行、国信证券、招商银行、恒丰银行、浦发银行、浙商银行等近10家金融机构。

据媒体报道,上述多只基金已经出现了虚构投资项目的端倪,基金很有可能流入了阜兴系公司甚至朱一栋个人账下。

“阜兴系”出事后,近万名投资者损失惨重,涉事各方走上了诉讼维权的道路。自7月21日起,涉及阜兴集团的诉讼已达14起。其中,广发银行已将阜兴集团及朱一栋告上了法庭,要求被告方共同承担差额补足义务,补足金额约1.57亿元。


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