《赢之道——刑辩实战启示录》二十七──经济犯罪辩护四、裁判认定

  第二篇  经济犯罪辩护篇

第五章 李X志等涉嫌非法吸收公众存款案

四、裁判认定：

《判决书》摘要

公诉机关广东省XX市人民检察院
　　被告单位广东XX山河开发有限公司（现广东XXXX实业开发有限公司），……
　　被告人李X志，男，……
　　辩护人王思鲁，广强律师事务所律师。
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XX市人民检察院以化检刑诉[2004]99号起诉书指控。被告单位广东XX山河开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，被告人李X志、刘X、郭X栋、李X飞犯非法吸收公众存款罪，于

XX市人民检察院指控：，经广东省工商行政管理局核准，XX市XX山河有限公司更名为广东XX山河开发有限公司，法定代表人、董事长为被告人李X志，副董事长为被告人李X飞。公司注册资金5000万元（以果园实物出资），开垦果园面积14081．78亩。

1998年至1999年间，广东XX山河开发有限公司在李X志的大儿子李X强（另案处理）的策划下，未经金融管理部门批准，便以合作开发龙眼树庄园的形式，在北京、深圳、长沙市等地设立分公司，分别聘请刘X为公司的常务副总经理及深圳分公司的负责人，索X海（另案处理）为北京分公司负责人，郭X栋为北京分公司的总经理，孙鹏（另案处理）为长沙分公司负责人，以高额回报为诱饵，然后以每5亩果园4．8万元至15万元不等的价格，向社会不特定对象进行招商，非法吸收资金人民币4302．3938万元。其中在北京市签订合同414份，吸收资金3077．948万元（其中被告人郭X栋任北京分公司总经理期间签订合同金额773．392万元），在深圳市签订合同115份，金额1018．0938万元，在长沙市签订合同27份，金额206．352万元。

XX市人民检察院根据上述指控提供了相应的证据，认为被告单位广东XX山河开发有限公司、被告人李X志、刘X、郭X栋、李X飞无视国家法律，非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款，均已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法判处。

被告单位广东XX山河开发有限公司诉讼代表人陈X德辩护认为，被告单位广东XX山河开发有限公司不构成非法吸收公众存款罪。

被告人李X志对公诉机关指控的犯罪事实无异议，但提出其的行为不构成非法吸收公众存款罪。其辩护人王思鲁辩护认为被告人李X志无罪。

……

经审理查明，被告人李X志于注册成立个体企业“李X实业发展总公司”，注册资金人民币200万元，经营种果，果园面积180亩。该公司成立后，扩大种果园积，至1994年底，果园面积8000多亩。，“李X实业发展总公司”更名为“XX市XX山河有限公司”。同年，经广东省工商行政管理局核准，“XX市XX山河有限公司”更名为“广东XX山河开发有限公司”，注册资本增加到人民币3000万元（以果园实物出资），法定代表人、董事长均为李X志，工商登记注册的股东及出资额为：李X志1550万元、张建辉550万元、陈靖兴300万元、陈志波300万元、马太300万元。，公司注册资本增加出资2000万元。重新制订公司章程，公司股东及出资额变更为：李X志3550万元、李X飞1100万元、庞永清350万元。，经广东省工商行政管理局核准，“广东XX山河开发有限公司”；更名为“广东盛世福X实业开发有限公司”，法定代表人变更为李勇鸿，注册资本不变，股东及出资额变更为：李X志1550元、李X飞1100万元、李勇鸿2350万元。公司开垦种植果树17831．78亩（招商前种植14081．78亩，招商后种植3750亩，已用作招商4176亩）。

1998年至1999年间，广东XX山河开发有限公司在李X志的大儿子李X强（另案处理）的策划下，先后在北京、深圳、长沙等市地设立分公司，分别聘请刘X为公司的常务副总经理及深圳分公司的负责人，索X海为北京分公司负责人，郭X栋为北京分公司的总经理，孙鹏为长沙分公司负责人。广东XX山河开发有限公司未向人民银行申请，未经金融管理部门批准，便以合作开发龙眼树庄园或转让使用权等形式在北京、深圳、长沙等地进行招商，将公司名下的果园每五亩划分为一份，每份果园根据树龄生长的长短定价为人民币4．8万元至15万元不等，并夸大宣传公司状况和前景，以及回报收益，发放“绿色庄园投资分析计划书”、招商传单、“评产报告”的预测表等进行宣传，称“一次性投资4．8万元，50年坐享回报400万元”等等。通过以上宣传，广东XX山河开发有限公司与鲍X庆、马X、章X远、丁X文、王X光、林X卫等人签订《绿色庄园转让、合作经营合同书》556份，合同金额人民币4302．3938万元。其中在北京市签订合同414份，金额人民币3077．948万元（郭X栋任北京分公司总经理期间签订合同金额人民币773．292万元），在深圳市签订合同115份，金额人民币1018．0938万元，在长沙市签订合同27份，金额人民币206．352万元。

……

本院认为，被告单位广东XX山河开发有限公司未经金融部门批准，以转让、合作开发果园等形式，向社会不特定对象进行招商，扰乱金融秩序，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人李X志作为公司的法定代表人、董事长、……四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应当追究其的刑事责任。XX市人民检察院指控四被告人的犯罪事实清楚，罪名成立，本院予以确认。……依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第五十二条、第五十三条的规定，判决如下：

一、被告单位广东XX山河开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币40万元；

二、被告人李X志犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币10万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自至2008年7月10止）；

……

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